Auditoría
En A&J Consultores estamos conscientes que cada Entidad es única, de tal forma que contamos una metodología que evalúa puntualmente cada una de las obligaciones y conoce la operación de las áreas involucradas en PLD/FT y sus sistemas.
El objetivo de nuestra Auditoría es valorar el funcionamiento del programa antilavado de forma global para determinar un plan de acción que se encuentre al alcance de la SOFOM y pueda subsanar o mejorar las áreas detectadas.
Características de la Auditoría
- Auditores Certificados
- Metodología acorde con los estándares mínimos publicados por CNBV
- Auditoría basada en el riesgo de la Entidad por sus productos y estructuras internas
- Seguimiento a recomendaciones de informe de auditoría anterior
- Evaluaciones de las funciones del personal
- Revisión de sistema automatizado PLD
- Revisión de expedientes
- Apegada a la Norma ISO 19011
- Nuevas recomendaciones de mejora (Plan de acción 2022)
- La Auditoría se podrá realizar de forma remota debido a la pandemia COVID-19
