Consultoría
Dándole respuesta a tus preguntas
Con la finalidad de apoyar a tu entidad, contamos con amplia experiencia que ponemos a tu disposición para aclarar todas tus dudas.
¿Tienes duda?
1. Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
En A&J Consultores nos importa respaldarte en todo lo que necesite tu Entidad, es por eso que buscaremos tener conocimiento de la operación y el negocio para proponerte la mejor solución de forma justa y transparente.
A continuación, te mostramos los servicios de consultoría que tenemos para ti y Entidad.
CNBV
1) Programa de Cumplimiento anual: Te acompañamos en tus funciones cotidianas de Oficial de Cumplimiento a través de sesiones de consultoría, desarrollo de políticas, medidas y procedimientos, así como asesoría durante su implementación.
2) Consultoría general: Atendemos todas tus dudas e inquietudes en la materia para asegurar que se encuentre tu Entidad en cumplimiento en tiempo y forma.
3) Manual de Cumplimiento: Realizamos un diagnóstico del cumplimiento y efectividad de tu Manual de Cumplimiento y te sugerimos los ajustes necesarios o lo desarrollamos a la medida de la Entidad.
4) Enfoque Basado en Riesgos: Te apoyamos en la fase de Valoración de tu Metodología de EBR.
5) Reportes de Operaciones: Te asesoramos en el análisis y dictaminación de Operaciones inusuales y Operaciones Internas Preocupantes y te orientamos en la presentación de Reportes en el portal SITI.
6) Renovación de Dictamen Técnico y Registro: Te guiamos para obtener un dictamen técnico favorable ante la CNBV y la renovación de registro ante CONDUSEF o bien renovación de registro ante CNBV para Centros Cambiarios.
CONDUSEF
1) Actualización y presentación de información en Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES).
2) Actualización, alta y baja de contratos en Registro de Contratos de adhesión (RECA).
3) Actualización, alta y baja de comisiones Registro de Comisiones (RECO) presentación de reportes.
4) Asesoría con respecto a las consultas, reclamaciones y presentación de información en el Registro de Unidad Especializada (REUNE).
5) Presentación de información REDECO.
6) Actualización y presentación de información IFIT-Buró de Entidades Financieras.
7) Presentación de información SIC´s.
2. Creación de un Intermediario Financiero Regulado y No Regulado
Te ayudamos en la creación de una Entidad regulada por la CNBV y CONDUSEF, desde los estatutos conforme al plan de negocio, la elaboración de los manuales de procedimientos, la implementación de las obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero y lo necesario para cumplir con la Ley de transparencia y todos los trámites ante las autoridades que se requieren para la autorización del permiso para operar.
3. Creación de un Negocio Financiero sin normatividad.
Te auxiliaremos en la creación de un negocio Financiero sin normatividad (denominadas Actividades Vulnerables) regulada y supervisada por la SHCP y SAT, asegurando que cumpla con todos los requerimientos de las autoridades y las obligaciones en materia de PLD/FT por la Ley Antilavado.